UNIFINplatform

Solución

Unifin Stock Exchange

Una bolsa moderna se juzga por cómo se sostienen el front, el middle y el back office.
La suite cubre terminal, casación, compensación, liquidación y supervisión sobre un núcleo.
Los participantes trabajan por API abierta, y los nuevos segmentos se activan como módulos.

  • Front office
  • Middle office
  • Back office
  • Supervisión y corretaje
Todas las soluciones

Pantallas en producción de los terminales de producto

Pantalla de supervisión con señales y casos Terminal del negociador con tablero de cotizaciones y formulario de orden Enrutamiento inteligente con puntuaciones de plazas y reparto Enrutamiento inteligente con puntuaciones de plazas y reparto Pantalla de la visión del mercado con operaciones y volumen
Demostración Unifin Stock Exchange Tema Abrir aparte
Trading terminal
Trading terminal

Es una demostración de interfaz: la solución real diferirá en colores y contenido según el proyecto.

Funciones de un vistazo

Las funciones de negocio de un vistazo

Del terminal de negociación al área de cliente del bróker.

Terminal de negociación
Gestiona cotizaciones, órdenes y el hilo de operaciones para cada instrumento
El operador trabaja en un solo terminal
Enrutamiento de órdenes
Reparte el volumen entre centros con una decisión explicable
Ruta explicable y precio medido contra el peor caso
Casación y riesgo
Casa las órdenes en el núcleo y sostiene límites y monitor de riesgo
Las operaciones pasan las reglas y el riesgo se ve antes de compensar
Compensación y liquidación
Compensa posiciones y ejecuta la entrega contra pago
La liquidación cierra dentro de las reglas del día
Reporting
Construye informes regulatorios y vistas de BI
Los informes salen a su hora sin montaje manual
Supervisión
Construye señales, expedientes y evidencias con datos del centro
El regulador ve la imagen del mercado en vivo
Área de cliente del bróker
Da a los clientes cartera, órdenes e informes
El bróker atiende a sus clientes sin sistemas extra

Lo que ya funciona

El núcleo de la bolsa, ya en producción

Negociación, compensación y supervisión sobre un núcleo: las partes en servicio.

Tipos de orden

LIMIT, MARKET, IOC, FOK, STOP_LIMIT e ICEBERG corren sobre el núcleo de casación.

Ventas en corto

La venta en corto funciona bajo el indicador de préstamo y los controles de autocruce.

Subastas

Las subastas de apertura y los modos de subasta conviven con la negociación continua.

FIX y API

Las pasarelas FIX y la API REST abierta sirven a participantes y robots.

Control previo

Los controles de riesgo previos fallan en modo fail-closed antes de llegar al libro.

Hoja de ruta

Los algoritmos (VWAP, TWAP) y nuevos segmentos son lo siguiente.

Descripción de la solución

Capacidades y visión general

Funciones clave

  • Terminal de negociación: cotizaciones, órdenes y el hilo de operaciones en todos los instrumentos
  • Enrutamiento de órdenes con decisión de centro explicable
  • Casación y monitor de riesgo en un solo núcleo
  • Compensación con posiciones netas y entrega contra pago
  • Reporting regulatorio y vistas de BI desde una sola fuente
  • Supervisión: señales, expedientes y evidencias con datos del centro
  • Área de cliente del bróker: cartera, órdenes e informes para clientes
  • API de plataforma abierta a participantes y socios
  • Front, middle y back office en una sola suite
  • Los nuevos segmentos se activan como módulos, sin reinicio
  • Diario y auditoría en todas las operaciones de la bolsa
  • Despliegue: por configuración, sobre la plataforma UniFin

Visión general del producto

Unifin Stock Exchange es la suite bursátil de la plataforma UniFin para centros que necesitan negociación, compensación, supervisión y servicios a participantes sobre un solo núcleo.

La suite cubre el terminal y las órdenes, el enrutamiento, la casación y el riesgo, la compensación y la liquidación, el reporting, la supervisión y el área de cliente del bróker.

Los participantes trabajan por API abierta, mientras los equipos internos comparten una misma imagen de órdenes, operaciones y posiciones.

Los nuevos segmentos e instrumentos se activan como módulos y configuración, sin reescribir el núcleo.

La solución se ejecuta dentro de la plataforma UniFin y se conecta a depositarios, cámaras de compensación y bancos externos por canales estándar.

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Lo que aporta

Qué aporta la solución

Terminal de negociación

El operador suele mantener varias ventanas y hojas de cálculo: cotizaciones en un sitio y órdenes en otro. La solución reúne el terminal, la lista de seguimiento, el ticket y el hilo de operaciones en un solo puesto. Con la solución el puesto se recompone con widgets para cada rol. En la configuración los puestos se montan con widgets y disposiciones, sin cambios de código.

Enrutamiento de órdenes

La elección del centro suele quedar en manos del operador, y explicar la ruta después de la operación es difícil. La solución compara centros por precio, probabilidad de ejecución, coste y latencia, y reparte el volumen por reglas. Con la solución el enrutamiento es explicable y el precio contra el peor caso queda visible. En la configuración las puntuaciones de los centros se ven en cada orden, y los pesos de las reglas llegan como datos de referencia.

Casación y riesgo

La casación y el riesgo suelen vivir en sistemas distintos, y los límites se comprueban después del corte. La solución pasa las órdenes por el núcleo de casación bajo límites y corredores de precio previos. Con la solución el monitor de riesgo con llamadas de margen se ve antes de que las posiciones lleguen a compensación. En la configuración el diario de casación y controles queda visible, y los límites y corredores se ajustan en configuración.

Compensación y liquidación

La compensación y la liquidación suelen calcularse al día siguiente, y un descuadre aparece por la tarde. La solución compensa posiciones y ejecuta la entrega contra pago dentro de las reglas del día. Con la solución la liquidación cierra sin prórrogas ni comprobaciones a posteriori. En la configuración las posiciones netas, las instrucciones y las conciliaciones se ven por participante, y las reglas de liquidación se configuran por segmento.

Reporting

Los informes regulatorios suelen montarse a mano desde extracciones, y cada formulario depende de su responsable. La solución construye los informes regulatorios desde una sola imagen de datos y gestiona planificación y distribución. Con la solución el regulador recibe respuesta a tiempo y el consejo ve cortes de vistas ya listas. En la configuración el catálogo de plantillas y el control de envíos están visibles, y la planificación viene de la configuración.

Supervisión

La supervisión suele recibir los datos tarde y reunir las evidencias a mano. La solución construye señales con los datos en vivo del centro y lleva los expedientes con evidencias en un solo diario. Con la solución el regulador ve un mercado controlado, no promesas. En la configuración la cola de expedientes y la traza completa de cada señal están visibles, y las reglas de los detectores forman parte de la configuración.

Área de cliente del bróker

Los clientes suelen recibir un área de cliente en un sistema aparte, y los informes salen a mano. La solución abre cartera, órdenes, informes y notificaciones a los clientes sobre los mismos raíles que la bolsa. Con la solución la base de clientes crece sin una plataforma más. En la configuración los accesos y los canales de notificación están visibles, y el alcance del área de cliente llega como datos de referencia.

Alcance

Qué cubre la suite

Las capas se activan por configuración; el diario registra los enlaces.

Front office

Terminal del operador, lista de seguimiento, ticket de orden, hilo de operaciones y profundidad de mercado; puestos montados con widgets.

Middle office

Casación de órdenes, límites previos, corredores de precio, monitor de riesgo y llamadas de margen.

Back office

Compensación, posiciones netas, entrega contra pago, operaciones de depositario y conciliaciones.

Supervisión

Señales, expedientes y evidencias con datos del propio centro; exportaciones para el regulador.

Solución de corretaje

Área de cliente, carteras y órdenes, informes y notificaciones; acceso móvil.

Reporting

Catálogo de plantillas, planificación y control de envíos, consultas ad hoc y paneles de BI.

API e integraciones

La API completa: REST y WebSocket, FIX, ISO 20022; OpenAPI por dominio.

Diario y auditoría

Cada orden, operación, rechazo, informe y llamada de API queda en el diario de eventos.

Stand

Pantallas de la solución

El terminal, el enrutamiento, la vista del mercado, la ficha de subasta, la cartera. Supervisión, reporting, puesto de widgets, cadena de opciones, cortes de precio y monitor de riesgo.

Terminal del negociador con tablero de cotizaciones y formulario de orden
Terminal del negociador: tablero de cotizaciones, entrada de órdenes y cinta de tiempo y ventas
Enrutamiento inteligente con puntuaciones de plazas y reparto
Enrutamiento inteligente: puntuaciones de plazas y reparto del volumen
Pantalla de la visión del mercado con operaciones y volumen
Visión del mercado: operaciones, volumen y desarrollo de la jornada de negociación
Ficha de subasta con precio de salida, volumen, depósito y ventana de pujas
Ficha de subasta: precio de salida, volumen, depósito y ventana de pujas
Pantalla de la cartera con uso del margen y tabla de posiciones
Cartera: valor total, uso del margen y tabla de posiciones
Pantalla de supervisión con señales y casos
Supervisión: señales, casos y evidencia a partir de datos de negociación en directo
Pantalla de reporting con plantillas y calendarios
Informes: plantillas, calendarios y resumen de la jornada de explotación
Puesto de negociación armado desde widgets
Puesto de negociación armado desde widgets: totales del día, gráfico, libro de órdenes y posiciones
Cadena de opciones con strikes, cotizaciones y griegas
Cadena de opciones: strikes, bid y ask, volatilidad implícita y griegas
Pantalla de tramos de precio con fechas de escenario y griegas
Tramos de precio: fechas de escenario, desplazamientos y griegas de cada tramo
Monitor de riesgo con margen de cartera y llamada de margen
Monitor de riesgo: margen de cartera, límites y llamada de margen
Terminal de negociación de la mesa de acciones con gráfico de la biblioteca
Terminal de negociación: mesa de acciones con gráfico de la biblioteca, profundidad de mercado y noticias
Control previo con cesta de límites y corredores de precio
Control previo: cesta de límites del miembro, corredores de precio y registro de rechazos
Matching y flujo con shards del libro y caudal por hora
Matching y flujo: shards del libro, profundidad de cola y caudal por hora
Compensación y liquidación con posiciones netas e instrucciones entrega contra pago
Compensación y liquidación: posiciones netas, instrucciones entrega contra pago y conciliaciones del día
Rendimiento y disponibilidad con latencia por contorno e incidentes del día
Rendimiento y disponibilidad: latencia por contorno, capacidad e incidentes del día

Cómo funciona

Una jornada de bolsa

El recorrido del día: apertura, órdenes, casación, liquidación, supervisión.

  1. 1

    Abre la jornada

    Abre el centro; los instrumentos y los participantes vienen de los datos de referencia.

  2. 2

    Órdenes y controles

    Las órdenes llegan de terminales y de la API; los controles previos pasan antes de la casación.

  3. 3

    Casación y cotizaciones

    El núcleo casa las órdenes; cotizaciones y hilo de operaciones se actualizan por WebSocket.

  4. 4

    Liquidación y entrega

    La compensación calcula posiciones netas; las instrucciones van a liquidación y al depositario.

  5. 5

    Informes y supervisión

    Los informes del día salen a su hora; las señales de supervisión quedan en un solo diario.

Sectores

A qué sectores sirve

La suite sirve a bolsas y centros de negociación, brókers y bancos, gestores de activos, emisores y reguladores de mercado.

Bolsa / centro de negociación

Negociación, supervisión, datos de mercado y post-negociación sobre un núcleo gobernado, lanzado por configuración.

Bróker / sociedad de inversión

Acceso de clientes y control de riesgo sobre los mismos raíles que el centro: terminales, móvil y límites previos.

Gestión de activos / fondo

Analítica, índices e instrumentos de cobertura para los equipos de cartera e investigación.

Regulador / supervisor

Evidencias de supervisión, analítica de mercado y reporting construidos sobre datos de transacción en vivo.

Arquitectura

Arquitectura y acceso

La suite se ensambla con los servicios del núcleo de plataforma detrás de los portales. Front, middle y back office, supervisión y reporting se comunican por el bus de eventos.

Conjunto de servicios

Terminal, casación y riesgo, compensación y liquidación, supervisión y área de cliente del bróker; cada capa detrás de un BFF.

API completa

API completa abierta a participantes: REST y WebSocket, FIX, ISO 20022; OpenAPI con auditoría de llamadas.

Suites externas

El depositario, el banco, los custodios, los datos de referencia y los canales del regulador se conectan como conectores.

Multirregión y recuperación

Lecturas activo-activo y una región de recuperación para el nivel 0; se soporta la replicación de clústeres y bases de datos.

Crecimiento sin tocar el núcleo

Un instrumento, un límite o un informe nuevos se añaden por configuración: el núcleo de casación permanece.

Capa de IA

La capa de IA construye el resumen de la jornada y señala movimientos inusuales; una persona confirma cada acción.

Cuatro puntos de control

Control previo, puerta de riesgo, casación y compensación: la jornada con un punto de control en cada paso.

Puntos de control en acción

Corredor y rechazo

Una orden fuera del corredor de precios se rechaza antes del libro y queda en el diario de rechazos.

Fat-finger y límites

El fat-finger da un aviso; el crédito del día y el límite de posición se comprueban antes de la casación.

Liquidación en la jornada

La compensación netea posiciones por miembro; las instrucciones entrega contra pago cierran en la jornada.

Esquema de arquitectura La misma arquitectura como página independiente. Abrir el esquema aparte

Rendimiento

Rendimiento en el camino del dinero

Núcleo de casación en microsegundos, acuse de la orden en milisegundos, compensación en minutos. El caudal crece añadiendo shards, no rehaciendo la plataforma. Las cifras siguientes separan los benchmarks reproducibles y los valores del perfil objetivo de la configuración de referencia.

2-30 µs por operación
Núcleo de casación

benchmark (JMH), en el proceso

< 20 ms p95 / < 100 ms p99
Acuse de la orden

perfil objetivo, de extremo a extremo

1 000-5 000 órdenes/s
Caudal sostenido

perfil objetivo, con shards; crece con el número de shards

300-500 mil operaciones en minutos (< 3 min)
Lote de compensación

objetivo de diseño, neteo paralelo

Presupuesto de latencia por etapa (perfil objetivo)

Entrada de la orden y autorización 1-3 ms < 10 ms una pasarela, validación local del token
Control previo 1-5 ms < 15 ms límites en memoria, cachés calientes
Núcleo de casación (en el proceso) 10-20 µs 50-100 µs un worker mono-hilo por shard
Acuse de la orden, extremo a extremo 3-8 ms < 20 ms incluye el diario duradero y el commit
Lote de compensación (300-500 mil operaciones) - < 3 min neteo paralelo por miembro
Datos de mercado - camino paralelo difusión fuera del camino crítico del acuse

Ejes de escalado

Instrumentos Los libros se reparten en shards; los shards calculan en paralelo. Un shard nuevo no cambia a los vecinos; el caudal crece con el número de shards (referencia: unos 500 órdenes/s por shard)
Órdenes Un worker mono-hilo por shard y una cola acotada (100 000). El desbordamiento da un error explícito (contrapresión), nunca una pérdida silenciosa
Portales Réplicas sin estado, REST y WebSocket. Horizontal por número de réplicas
Eventos Broker, deduplicación por identificador y outbox transaccional. Una repetición no crea dobles efectos

Los niveles de servicio que mantenemos

  • DisponibilidadSLO 99,95 %+ en el camino del dinero
  • Recuperación de almacenamientosPostgreSQL hasta 30 s, Redis hasta 15 s, RabbitMQ quorum hasta 30 s (umbrales probados con caos)
  • Durabilidadla orden se acusa solo tras un commit duradero; los eventos pasan por el outbox transaccional
  • Degradacióncontrapresión explícita bajo sobrecarga: sin pérdidas silenciosas ni duplicados (consumidores idempotentes)
  • RPO / RTORPO ~0 para los datos confirmados del camino del dinero (réplica síncrona); RTO DR hasta 15 min (runbook; informe a petición)

Núcleo de casación de clase mundial (microsegundos), perfil de extremo a extremo de nivel empresarial (decenas de milisegundos). Escalado hasta miles de órdenes por segundo por configuración con shards - reserva pensada para mercados frontera y regionales.

Las cifras de benchmark son reproducibles (benchmark JMH del libro de órdenes). Las cifras del perfil objetivo son objetivos de ingeniería para la configuración con shards de referencia. Se validan en nuestro programa NFR (suites de carga k6); los informes de validación están disponibles a petición.

Preparación

Qué está listo y qué viene

Construida con los servicios de la plataforma; la siguiente oleada amplía la negociación algorítmica y la supervisión.

Disponible hoy

  • Front office: el terminal, las órdenes, el hilo de operaciones y los puestos de widgets
  • Middle office: casación, límites previos y monitor de riesgo con llamadas de margen
  • Back office: compensación, entrega contra pago y enlaces con el depositario
  • Supervisión y reporting: señales sobre datos en vivo, catálogo de informes y paneles de BI

Siguiente paso

  • Negociación algorítmica y reparto inteligente entre centros (plan)
  • Escenarios de supervisión ampliados y sugerencias de IA para el inspector (plan)
  • Más conectores para centros, bancos y depositarios (plan)

Versiones

Historial de versiones

Versiones trimestrales desde la creación de la plataforma (2020); la suite bursátil se entregó en 2026.

2026 Q1

  • Terminal del operador, órdenes y hilo de operaciones.

2026 Q2

  • Enrutamiento entre centros y límites previos.

2026 Q3

  • Monitor de riesgo, compensación y reporting de la jornada.

2026 Q4

  • Supervisión sobre datos en vivo y área de cliente del bróker (plan).
  • Presupuestos de latencia por contorno y ejes de escalado del núcleo bursátil.

Descripción detallada

Descripción detallada

El mapa de capas, el catálogo de API por dominio, el reglamento y el marco de entrega.

Cómo se ensambla la suite

Canales y clientes
FIX 4.2 / 4.4 / 5.0, REST con mTLS, ficheros SFTP, portales web
Borde y acceso
Pasarela API con 126 rutas, inicio de sesión único con Keycloak, WAF y CSP
Servicios del núcleo de plataforma
trading-ms market-data-ms risk-ms clearing-ms settlement-ms reporting-ms AI agentic layer Servicios de la suite sobre el núcleo de plataforma compartido
Datos y eventos
PostgreSQL 17 por servicio, Redis 7, colas quorum RabbitMQ 3.13, outbox transaccional
Resultados y reporting
Portales, informes, canales de regulador y de socios

Descripción detallada

Deje sus contactos para abrir la descripción detallada y descargar el PDF con la arquitectura, los casos y los detalles de puesta en servicio.

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